Расследование, по словам источников, было начато после мартовской публикации в The Wall Street Journal (WSJ) о роли маклеров на рынке акций частных компаний и сейчас оно находится на ранней стадии. Регуляторов интересуют случаи продажи акций накануне IPO, когда цены на эти бумаги резко взлетали, но затем компании откладывали размещение. Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) анализирует факты продажи акций, принадлежащих сотрудникам частных компаний, посредством операций с деривативами. Регуляторы подозревают, что некоторые такие операции нарушали правила компаний и закон Додда – Фрэнка от 2010 г., который запрещает индивидуальным инвесторам торговать свопами иначе как через национальную фондовую биржу, зарегистрировавшись в SEC.
