Рейтинговое агентство «Эксперт РА» опубликовало проект обновленной методологии присвоения рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям
20 января 2020 года рейтинговое агентство «Эксперт РА» опубликовало проект обновленной методологии присвоения рейтингов надежности и качества услуг управляющим компаниям. Методология существенно пересмотрена: изменена структура факторов, их наименования и веса, скорректирован алгоритм оценки деловой репутации, рыночных позиций, динамики объема средств под управлением, организации системы управления рисками, состояния ликвидности, методологий оценки рисков и пр.
В рамках диверсификации клиентской базы введены критерии для якорного клиента, оценка организации инвестиционной деятельности разделена для средств ЗПИФ и ипотечного покрытия и прочих активов. Пересмотрены отдельные бенчмарки: «Качество активов под управлением», «Качество инфраструктуры» и др. Фактор «Надежность контрагентов» исключен, оптимизирован алгоритм оценки диверсификации активов под управлением, реализованы прочие изменения.
Проект не является утвержденным методологическим комитетом агентства документом. Текст документа впоследствии может быть изменен по усмотрению методологического комитета, и итоговая версия методологии может существенно отличаться от проекта документа.
Согласно проекту методологии, кредитное рейтинговое агентство АО «Эксперт РА» присваивает рейтинги надежности и качества услуг, относящиеся к некредитным рейтингам, управляющим компаниям, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и (или) лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданную уполномоченным органом.
В проекте отмечается, что надежность и качество услуг управляющей компании – способность выполнять обязательства в рамках доверительного управления имуществом. Под обязательствами управляющей компании понимается осуществление доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами клиента с принятием всех зависящих от нее разумных мер для достижения инвестиционных целей клиента при соответствии уровню риска возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который способен нести этот клиент.
Рейтинг надежности и качества услуг управляющей компании представляет собой мнение кредитного рейтингового агентства «Эксперт РА» о способности управляющей компании своевременно и в полном объеме выполнять свои обязательства перед клиентами, а также о качестве предоставляемых ею услуг
С полной версией проекта методологии можно ознакомиться на сайте «Эксперт РА».
С использованием www.raexpert.ru