Управляющие фондами обвиняют Allianz в выплате $6 млрд по делу о мошенничестве в США

НЬЮ-ЙОРК/МЮНХЕН, 17 мая (Рейтер) — Немецкая компания Allianz (ALVG.DE) Он согласился выплатить более 6 миллиардов долларов, и подразделение по управлению активами США признает себя виновным в мошенничестве с ценными бумагами из-за краха Alpha Structured Funds в начале пандемии COVID-19.

Расчеты Allianz с Министерством юстиции США и Комиссией по ценным бумагам и биржам США являются одними из крупнейших в корпоративной истории и затмевают предыдущие корпоративные расчеты, заключенные при администрации президента Джо Байдена.

Грегуару Турнану, бывшему директору по инвестициям, который создал и руководил ныне несуществующими фондами Structured Alpha, также были предъявлены обвинения в мошенничестве, заговоре и воспрепятствовании, а два управляющих портфелем подали соответствующие заявления о признании вины.

Имея под управлением активы чуть более 11 миллиардов долларов, структурированные фонды Alpha потеряли более 7 миллиардов долларов, когда COVID-19 обрушился на рынки в феврале и марте 2020 года.

Прокуроры заявили, что Allianz Global Investors US LLC ввела в заблуждение пенсионные фонды учителей, священнослужителей, водителей автобусов, инженеров и других инвесторов, преуменьшив риск фондов, и выявила «значительные лазейки» в своем мониторинге фондов. Прочитайте больше

Инвесторам сообщили, что фонды использовали опционы, включающие хеджирование для защиты от рыночного краха, но истцы заявили, что менеджеры фондов неоднократно не выкупали эти хеджирования.

Прокуратура заявила, что менеджеры также завышали эффективность фондов, чтобы повысить свою заработную плату, взимая 30% доходов сверх соответствующих контрольных показателей в качестве вознаграждения за эффективность.

Судебные документы показали, что зарплата Турнана была самой высокой или второй в его подразделении с 2015 по 2019 год, включая 13 миллионов долларов в 2019 году.

На пресс-конференции прокурор США Дамиан Уильямс заявил на Манхэттене, что пострадало более 100 000 инвесторов, и что, хотя прокуратура редко выдвигает уголовные обвинения против компаний, это было «правильно».

Он сказал, что инвесторы «получили обещание относительно безопасных инвестиций со строгим контролем рисков, рассчитанным на то, чтобы выдержать внезапный шторм, такой как массовый крах на фондовом рынке». «Эти обещания были ложью… Сегодня день ответственности».

Об этом заявили адвокаты защиты

Allianz, также известный своими страховыми операциями, является одним из самых популярных брендов Германии и спонсором Олимпийских игр.

Между тем, на одноименной площади возле ее штаб-квартиры в Мюнхене, «Баварии Мюнхен», находится одна из самых известных футбольных команд мира.

Мировое соглашение во вторник показало, что Allianz заплатит уголовный штраф в размере 2,33 миллиарда долларов, 3,24 миллиарда долларов в качестве компенсации и конфискацию 463 миллионов долларов, как показывают судебные документы.

Уильямс сказал, что штраф был значительно уменьшен благодаря компенсации, предложенной Allianz инвесторам.

Однако компенсация почти вдвое превышает 3,3 миллиарда долларов, которые Министерство юстиции собрало в виде корпоративных штрафов за весь 2021 год.

Allianz также согласился на гражданский штраф в размере 675 миллионов долларов за расчет с Комиссией по ценным бумагам и биржам, что является одним из крупнейших штрафов, наложенных этим регулирующим органом после краха Enron Corp и WorldCom Inc два десятилетия назад.

Компания ранее выделила достаточно средств для покрытия урегулирования. В то время как катастрофа разочаровала акционеров и побудила некоторых топ-менеджеров Allianz сократить свои зарплаты, акции группы закрылись на 1,7% выше в Германии после того, как общие выплаты в целом совпали с их резервами.

Два бывших управляющих портфелем Alpha Стивен Бонд-Нельсон и Тревор Тейлор согласились признать себя виновными в мошенничестве и сговоре и заключили соглашения о сотрудничестве.

Торнант, который присоединился к Allianz в 2002 году и три года спустя основал трасты, сдался властям во вторник утром в Денвере и, по словам его адвоката, будет сопротивляться обвинениям.

«Грег Торнант подвергся несправедливому преследованию», — заявили его адвокаты Сет Левин и Даниэль Алонсо в совместном заявлении. «Мы верим, что система правосудия отвергнет эту необдуманную и необдуманную попытку правительства криминализировать последствия беспрецедентного сбоя на рынке, вызванного коронавирусом».

Адвокаты Бонда, Нельсон и Тейлор, сразу отказались от комментариев.

Партнерство ВОЯ

Признание вины Allianz включает 10-летний запрет Allianz Global Investors на предоставление консультационных услуг зарегистрированным в США инвестиционным фондам.

В результате Allianz согласилась передать Voya Financial Inc около $120 млрд активов инвесторов. (ВОЯ.Н)за долю до 24% в подразделении по управлению инвестициями Voya.

Регуляторы заявили, что неправомерное поведение включало ситуацию, в которой он и Бонд-Нельсон изменили более 75 отчетов о рисках, прежде чем отправить их инвесторам, чтобы уменьшить ожидаемые потери в сценариях стресса на рынке.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что ожидаемые потери при одном сценарии краха рынка были изменены до 4,15% с фактических 42,15%, просто путем удаления «2».

Предполагаемые нарушения цензуры со стороны Allianz включали неуверенность в том, что Турнан использует обещанные средства хеджирования, хотя до марта 2020 года о неправомерных действиях знали только люди в его группе.

«Ни одна система соответствия не идеальна, но у контроля в AGI не было даже шанса», — сказал Уильямс.

Прокуратура добавила, что Бонд-Нельсон по указанию Торнанта также солгал внутренним юристам Allianz после того, как компания узнала о пересмотренных отчетах и ​​расследовании SEC.

«К сожалению, недавно мы стали свидетелями ряда случаев, когда деривативы и сложные продукты наносили ущерб инвесторам в разных секторах рынка», — говорится в заявлении президента SEC Гэри Генслера.

Инвесторы также подали более двух десятков исков против Allianz по поводу Alpha Structure Funds.

Дополнительные репортажи Джонатана Стемпеля в Нью-Йорке, Тома Симса и Александра Хубнера в Мюнхене; Дополнительный репортаж Люка Коэна в Нью-Йорке. Монтаж Чидзу Номияма и Томас Яновский

Наши критерии: Принципы доверия Thomson Reuters.