Орган финансового менеджмента Техаса выплатит более $2 млн штрафа
0
Техасский орган финансового менеджмента согласился заплатить американскому регулятору более $2 млн штрафа для урегулирования обвинений в ненадлежащем обслуживании системы контроля за качеством инвестиционных стратегий.
В результате этого многие финансовые советники рекомендовали своим клиентам заведомо провальные сделки. При этом отмечается, что многие топ-менеджеры знали о ненадежных инвестиционных стратегиях, однако не сделали ничего, чтобы предостеречь клиентов от совершения сделок.
Пятнадцать трейдеров выплатили в общей сложности около $1 млн в качестве сборов и комиссий за услуги консультантов и использование убыточных инвестиционных стратегий.